2024年4月12日，北交所发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引11号——可持续发展报告(试行)》，其中第四十一条强调“本所鼓励披露主体积极践行创新驱动发展战略，持续提升创新能力和竞争力”，这表明北交所上市企业的创新能力有了更进一步的要求。

　　在此背后，冲击北交所的深圳市控汇智能股份有限公司(以下简称“控汇股份”)主要原材料芯片均从外部采购，核心部件工控板卡的生产工艺或主要涉及贴片、焊接。且控汇股份的核心技术包括SMT表面贴装技术，而其一家同行称，SMT为行业成熟的生产工艺技术，贴片机为电子信息行业通用生产设备。此外，控汇股份的核心技术人员从控汇股份的竞争对手处离职不满一年，即参与控汇股份2项发明专利的研发。且上述专利还存在专利发明人与行政总监“同名”的情形。

　　核心技术人员对一个企业的创新发展起着至关重要的作用。而控汇股份的一位核心技术人员，曾在控汇股份的竞争对手处任职，并且负责相关技术工作，自老东家离职未满一年，即为控汇股份贡献发明专利。

　　据控汇股份签署日期为2023年10月30日的控汇股份招股说明书(以下简称“签署于2023年10月30日的招股书”)，截至招股书签署日，吴有才系控汇股份的实际控制人，其担任控汇股份的董事长及总经理。

　　吴有才，2005年5月至2005年12月就职于联想网络(深圳)有限公司(以下简称“联想网络”)，担任研发工程师；2006年1月至2008年10月，就职于深圳市科迪亚科技有限公司(以下简称“科迪亚”)，担任研发工程师、主管；2008年11月至2010年8月，筹备自主创业；2010年9月至今就职于控汇股份，曾任执行董事、总经理及产品研发总监，现任控汇股份董事长兼总经理。

　　据控汇股份签署日期为2016年8月18日的公开转让说明书(以下简称“公开转让说明书”)，吴有才，2002年7月至2003年12月就职于深圳华北工控股份有限公司(以下简称“华北工控”)，担任研发工程师；2004年2月至2007年12月就职于联想网络，担任研发处经理；2008年1月至2010年9月，自主创业；2014年2月至2016年5月就职于深圳市控端科技有限公司(以下简称“控端科技”)，曾任监事或总经理；2010年9月至今就职于控汇股份，曾任执行董事、总经理及产品研发总监，现任控汇股份董事长兼总经理。

　　不难看出，相较于公开转让说明书披露的吴有才履历，签署于2023年10月30日的招股书不仅未提及其曾在华北工控任职的经历，其披露的吴有才在联想网络的任职时间、自主创业开始时间、控端科技任职履历，均与公开转让说明书存“出入”。

　　需要指出的是，据签署于2023年10月30日的招股书，控汇股份主要生产销售智能工控机、工控板卡及相关配件。而华北工控是国内工控机市场主要竞争企业之一。

　　也就是说，此番上市，控汇股份对实控人吴有才曾在华北工控任职的履历“避而不谈”，或选择性披露实控人的履历。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，报告期内，控汇股份的核心技术人员共3人，分别为吴有才、张国强、翁崇楠。

　　其中，张国强，为控汇股份的研发部总监，毕业于郑州理工专修学院机械制造专业；2003年5月至2004年3月，就职于研华科技中国有限公司(以下简称“研华科技”)并担任结构工程师；2004年3月至2022年3月，张国强就职于华北工控，担任销售经理。2022年4月至签署日2023年10月30日，张国强就职于控汇股份，担任研发部总监一职。

　　2010-2017年，翁崇楠就职于华北工控，担任硬件工程师；2017年至签署日2023年10月30日，就职于控汇股份，担任研发总监一职。

　　可见，控汇股份的核心技术人员中，除了吴有才曾任职于华北工控外，另外两名核心技术人员也曾任职于华北工控。且截至2022年3月，张国强在华北工控任职销售经理。次月，张国强“跳槽”控汇股份即出任研发总监一职。

　　据签署日期为2023年9月22日的《关于对控汇股份的年报问询函的回复》(以下简称“年报问询回复”)，张国强2004年至2022年在华北工控担任销售总监及负责技术相关的工作。

　　然而，张国强在华北工控兼具销售和技术“双重背景”的情况下，其在入职控汇股份不到一年，便为控汇股份贡献专利。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，截至2023年6月30日，控汇股份共有2项发明专利。其中，张国强是发明专利“一种用于工业机器人视觉检测的自动定位对焦检测装置”的发明人。

　　其中，2022年10月20日，控汇股份申请一项名为“一种用于工业零件缺陷检测的视觉检测装置及检测方法”的发明专利，其专利号为“CN3.7”，专利发明人为吴有才、余林娜、张国强。该项专利授权公告日为2023年11月7日。

　　2023年2月17日，控汇股份申请一项名为“一种用于工业机器人视觉检测的自动定位对焦检测装置”的发明专利，其专利号为“CN3.1”，专利发明人为吴有才、余林娜、张国强。该项专利授权公告日为2023年5月30日。

　　据《专利法实施细则(2023年修订》第十三条，执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：(一)在本职工作中作出的发明创造；(二)履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；(三)退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。

　　综上，华北工控是控汇股份的竞争对手，且控汇股份的3名核心技术人员曾在华北工控担任与研发相关的工作。值得一提的是，张国强自华北工控离职未满一年，即为控汇股份贡献了2项发明专利。

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　　还值得一提的是，控汇股份上述两项发明专利的发明人之一“余林娜”，与控汇股份行政总监“同名”。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，截至招股书签署日，吴有才及其配偶余林娜为控汇股份的共同实际控制人。余林娜担任控汇股份行政总监。

　　而据控汇股份2023年6月16日发布的更正后的2022年度报告，余林娜为大专学历。2002年3月至2010年5月就职于深圳迎宾馆销售部；2010年9月至今就职于控汇股份，曾担任控汇股份董事职务，2021年10月辞去董事一职后，继续担任控汇股份非董监高职务。

　　由上可知，“一种用于工业零件缺陷检测的视觉检测装置及检测方法”、“一种用于工业机器人视觉检测的自动定位对焦检测装置”的专利明人均包括名为“余林娜”的人员。

　　据2023年11月24日发布的《监管规则适用指引——发行类第9号：研发人员及研发投入》，研发人员指直接从事研发活动的人员以及与研发活动密切相关的管理人员和直接。主要包括：在研发部门及相关职能部门中直接从事研发项目的专业人员；具有相关技术知识和经验，在专业人员指导下参与研发活动的技术人员；参与研发活动的技工等。发行人应准确、合理认定研发人员，不得将与研发活动无直接关系的人员，如从事后勤服务的文秘、前台、餐饮、安保等人员，认定为研发人员。

　　基于上述情形，控汇股份的实控人配偶兼行政总监“余林娜”，与控汇股份的专利发明人“余林娜”是否为同一人？倘若是，作为控汇股份行政总监，且在入职控汇股份前，“余林娜”任职于深圳迎宾馆销售部，其是否具备从事研发活动的能力？

　　核心技术不仅仅是企业产品服务的技术组成部分，更是企业核心竞争力的体现。然而，控汇股份主要原材料芯片均从外部采购，核心部件工控板卡的生产工艺或主要涉及贴片、焊接等。

　　2024年3月15日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》，北交所要持续提升服务创新型中小企业功能。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，此次，控汇股份拟在北交所申请上市。控汇股份主要从事工业自动化控制产品研发、生产和销售，主要产品为智能工控机、工控板卡及相关配件。其中，工控板卡为工控机的核心部件。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，控汇股份所属行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”中的“C3914工业控制计算机及系统制造”。而工业控制计算机具有较高的技术门槛，提供工控机产品和解决方案的厂商需要具备深厚的技术积累。随着工业自动化控制往网络一体化、智能化发展，工控机融入了图像处理、模式识别、人工智能、信号处理等新技术，下游应用领域决定了该类型产品需要对硬件、软件和结构进行高度集成，控汇股份的研发团队需要同时具备硬件设计、软件开发以及结构设计能力。

　　即报告期内，控汇股份主营业务收入超八成来自智能工控机及工控板卡。此次，控汇股份拟在北交所上市，表示工业控制计算机具有较高的技术门槛。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，由于控汇股份工业自动化控制产品主要分为工控机及板卡两大类，此处以其核心产品智能工控机及工控板卡为例说明其生产工艺。

　　具体来看，控汇股份的智能工控机的生产工艺流程包括21道制造工艺和测试工序，具体为主板前加工、放配件、拆机箱、贴导电棉、扫码、安装电源转接板、安装开关、安装主板、安装串口线、串口线扎线、安装扩展卡、打胶、内观检查、初测、安装底盖及侧盖、安装上盖、外观检查、老化测试、复制、装配件盒、包装。

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　　不难看出，智能工控机的生产过程的21道工序涉及对主板、配件、机箱、电棉、电源转接板、开关等进行加工、组装、测试等。

　　据签署于2023年10月30日的招股书，报告期内，控汇股份采购的原材料主要包括集成电路、硬盘、内存、电子元器件(包括电阻、电容、二三极管、接插件等)、结构件、PCB及其他材料等。控汇股份主要原材料芯片均从外部采购，但工控机核心部件主板均自主设计、加工。

　　工控板卡的工艺流程共14道工。